Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc (ASIC) vào ngày 30 tháng 5 năm 2019 đã xuất bản một hướng dẫn cập nhật cho các dịch vụ tiền xu ban đầu (ICO) và giao dịch tiền điện tử. Những hướng dẫn mới này nhằm mục đích giúp các doanh nghiệp liên quan đến tiền điện tử hiểu được các yêu cầu tuân thủ của họ theo luật hiện hành có trong Tập đoàn Úc và Đạo luật ASIC.

Tuy nhiên, khuôn khổ giao dịch ICO và tiền điện tử của ASIC không bị thay đổi. hướng dẫn bao gồm các cơ quan quản lý khác như cơ quan thuế của quốc gia và nhóm bảo vệ người tiêu dùng. Cơ quan quản lý chứng khoán cho biết các doanh nghiệp tiền điện tử sẽ phải tham khảo luật pháp được công bố bởi các cơ quan tương ứng đó.

Bằng cách cập nhật các quy định pháp lý ICO của mình, ASIC đang tạo tiền đề cho sự quản trị toàn diện và mạnh mẽ hơn về bối cảnh tiền điện tử của Úc. Nó cũng cung cấp sự rõ ràng hơn cho các quy tắc được thiết lập chi phối các doanh nghiệp liên quan đến tiền điện tử trong nước.

Một bước cẩn thận tại một thời điểm

Các hướng dẫn ASIC được xuất bản vào ngày 30 tháng 5 là bản cập nhật thứ hai cho Bảng thông tin 225 (INFO 225), được phát hành lần đầu vào tháng 9 năm 2017. Bản cập nhật đầu tiên của tài liệu đã trở lại vào tháng 4 năm 2018.

Tại thời điểm xuất bản các hướng dẫn ICO đầu tiên, ASIC cho biết họ muốn các nhà phát hành mã thông báo lưu ý về các ứng dụng tiềm năng của Đạo luật Tổng công ty năm 2001 đối với ICO. Nhận xét về khuôn khổ ICO đầu tiên, Ủy viên ASIC John Price tuyên bố:

Triệu Chúng tôi muốn đảm bảo các công ty sáng tạo hiểu được khung pháp lý mà họ có thể hoạt động và đảm bảo họ đáp ứng mọi nghĩa vụ mà họ có thể có khi huy động vốn ở Úc. [[9009003]

Những nỗ lực ban đầu của Úc trong việc tạo ra một cơ sở hạ tầng quản trị cho tiền điện tử đã đến lúc mà lệnh cấm của Trung Quốc đối với ICO và giao dịch tiền kỹ thuật số đang trở thành tiêu đề tin tức. Các hướng dẫn của ASIC tạo thành một cách tiếp cận khác nhau đối với lập trường chống tiền điện tử của Bắc Kinh.

Thay vì phát minh lại bánh xe, ASIC đưa ra các phương thức mà các nhà phát hành mã thông báo có thể áp dụng các quy định tài chính hiện có cho các dịch vụ tiền điện tử của họ. Nhiều quy định ban đầu đã nhân đôi những quy định đã có cho các công ty tư nhân và công cộng trong nước.

Theo báo cáo của Cointelegraph vào thời điểm đó, hướng dẫn năm 2017 đã phân loại ICO thành ba nhóm lớn – các chương trình đầu tư, cổ phiếu hoặc công cụ phái sinh được quản lý và các cơ sở thanh toán không trả tiền (NCP). Các nhà phát hành mã thông báo phải đảm bảo rằng các hoạt động tiếp thị của họ xác định rõ ràng nhóm mã thông báo của họ thuộc về nhóm nào.

Ngoài việc đe dọa các bên liên quan về các yêu cầu pháp lý đối với giao dịch ICO và tiền điện tử, năm 2017, ASIC cũng muốn truyền đạt các điểm quan trọng về những rủi ro vốn có trong đầu tư tiền kỹ thuật số. Phát biểu tại thời điểm đó, Ủy viên Giá cho biết:

ICO là những khoản đầu tư có tính đầu cơ cao, hầu hết không được kiểm soát và khả năng mất khoản đầu tư của bạn là rất cao. Người tiêu dùng nên hiểu các rủi ro liên quan, bao gồm cả khả năng các sản phẩm này bị lừa đảo, trước khi đầu tư. [[9009003]

Vào thời điểm cập nhật đầu tiên vào tháng 4 năm 2018, trọng tâm ASIC đã chuyển sang bảo vệ nhà đầu tư. Ủy viên Giá đã tham gia để các bên liên quan nhận thức được trách nhiệm của họ đối với các hoạt động đạo đức trong ngành.

Các hướng dẫn ASIC mới về giao dịch ICO và tiền điện tử

Chuyển tiếp nhanh đến năm 2019 và ASIC dường như đang được đặt ra ra nền tảng cho một môi trường pháp lý toàn diện hơn. Theo cập nhật mới nhất, các công ty phát hành mã thông báo và cố vấn đầu tư kinh doanh mã thông báo được coi là sản phẩm tài chính cần có giấy phép Dịch vụ tài chính Úc (AFS).

Đối với các nền tảng trao đổi tiền điện tử liệt kê các mã thông báo được coi là sản phẩm tài chính, một Úc giấy phép thị trường là bắt buộc. Các nền tảng như vậy cũng có thể yêu cầu giấy phép cơ sở thanh toán bù trừ và thanh toán (CS).

Các hướng dẫn của ASIC khuyến khích các nhà phát hành mã thông báo xác định chính xác liệu ICO của họ có phải là sản phẩm tài chính hay không. Ở Úc, định nghĩa về sản phẩm tài chính cũng mở rộng đến các dịch vụ liên quan đến sản phẩm tài chính. Vì vậy, các ICO cung cấp chứng khoán, công cụ phái sinh, NCP và các chương trình đầu tư được quản lý được coi là sản phẩm tài chính.

Các nguyên tắc quản trị mới của ASIC đối với tiền điện tử tạo ra con đường cho các ICO phi tài chính (mã thông báo tiện ích) tồn tại. Một mô hình như vậy khác rất nhiều so với khu vực tài phán như Hoa Kỳ, nơi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) luôn duy trì rằng các ICO luôn có khả năng là chứng khoán.

Theo ASIC, nhiều ICO đã biến thành được quản lý các chương trình đầu tư mà ủy ban cho biết thường thể hiện các đặc điểm sau:

  • Người dân đóng góp tiền hoặc tài sản (như tiền điện tử hoặc tài sản tiền điện tử khác) để thu hút sự quan tâm của chương trình ( phải tuân theo các trường hợp ngoại lệ hạn chế, 'lợi ích' trong một chương trình nói chung là một loại 'sản phẩm tài chính' và được điều chỉnh bởi Đạo luật Tổng công ty)
  • Bất kỳ khoản đóng góp nào được gộp hoặc sử dụng trong một doanh nghiệp chung để tạo ra lợi ích tài chính hoặc lợi ích trong tài sản (ví dụ: sử dụng tiền huy động từ những người đóng góp để phát triển nền tảng), cho các mục đích bao gồm tạo ra lợi ích tài chính cho người đóng góp (ví dụ: từ việc tăng giá trị của mã thông báo của họ) và
  • Những người đóng góp không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với hoạt động của chương trình, nhưng đôi khi, có thể có quyền biểu quyết hoặc quyền tương tự.

Đối với ASIC, việc xem xét quan trọng đối với các ICO được coi là các chương trình đầu tư được quản lý là các quyền của ED do chủ sở hữu mã thông báo nắm giữ. Do đó, các tổ chức phát hành các mã thông báo như vậy phải tuân thủ các yêu cầu đăng ký, cấp phép và báo cáo nghiêm ngặt.

 ICO có phải là một kế hoạch đầu tư được quản lý không? "Src =" https://s3.cointelegraph.com/st Storage / uploads / view / 2d65e8f73e98cdb2554b041144c08e29.png "title =" ICO có phải là một kế hoạch đầu tư được quản lý không? "/> </p>
<p dir= Ví dụ, họ phải đăng ký ICO với ASIC và phải có giấy phép AFS. tạo ra một kế hoạch tuân thủ, cũng như một hiến pháp hướng dẫn ICO. Ngoài ra, các nhà phát hành mã thông báo như vậy cần đưa ra tuyên bố công bố sản phẩm (PDS).

PDS là tài liệu tuân thủ quan trọng đối với ICO. hoặc thông tin không chính xác có trong PDS có nghĩa là các nhà đầu tư chịu thiệt hại khi tham gia chương trình sẽ được hoàn trả toàn bộ khoản đầu tư ban đầu của họ.

Sau khi tạo ra một khung phân loại rộng rãi các ICO là các chương trình đầu tư được quản lý, Als o cung cấp một số chi tiết về các dịch vụ mã thông báo được coi là chứng khoán. Đối với cơ quan quản lý tài chính hàng đầu của Úc, các ICO gần giống với các dịch vụ công khai ban đầu (IPO) là những gì mà ủy ban coi là mã thông báo bảo mật của Vương quốc. [[9009003]

. Tương tự như IPO, ASIC bắt buộc các nhà phát hành mã thông báo bảo mật phải chuẩn bị các bản cáo bạch và tuân theo tất cả các yêu cầu cấp phép, đăng ký và tuân thủ áp dụng cho IPO.

Vì hầu hết các mã thông báo ICO sẽ được coi là sản phẩm tài chính theo quy định mới của ASIC mô hình, trao đổi tiền điện tử có thể phải đối mặt với các yêu cầu cấp phép và tuân thủ bổ sung. Theo các hướng dẫn được cập nhật, các nền tảng liệt kê các mã thông báo được coi là sản phẩm tài chính sẽ tự động được chỉ định là thị trường tài chính. Một đoạn trích từ hướng dẫn giải thích về trao đổi khi thị trường tài chính ghi:

Để hoạt động ở Úc, nhà điều hành nền tảng sẽ cần phải có giấy phép thị trường Úc trừ khi được miễn trừ. Hiện tại không có nhà khai thác nền tảng được cấp phép hoặc miễn trừ nào ở Úc cho phép người tiêu dùng mua (hoặc được phát hành) hoặc bán tài sản tiền điện tử là sản phẩm tài chính. Các nhà điều hành nền tảng không được cho phép các sản phẩm tài chính được giao dịch trên nền tảng của họ mà không có giấy phép phù hợp vì điều này có thể gây ra sự vi phạm pháp luật đáng kể. [[9009003]

Cointelegraph đã tiếp cận Zebpay, một sàn giao dịch tiền điện tử gần đây chuyển đến Úc, liên quan đến ý nghĩa của các hướng dẫn ASIC cập nhật về hoạt động của nó. Trả lời qua email, Kevin Lim, người đứng đầu về tuân thủ và pháp lý tại Zebpay, cho biết: Kiếm Chúng tôi hoan nghênh khung pháp lý mới vì nó mang lại sự rõ ràng và minh bạch hơn cho thị trường tiền điện tử nói chung, và sự rõ ràng luôn được chào đón.

Giải thích thêm, Lim nói rằng việc niêm yết của Zebpay bị hạn chế đối với các loại tiền điện tử không thuộc định nghĩa của các sản phẩm tài chính, thêm vào:

chúng tôi có thể nói rõ rằng đó là vấn đề của chính sách công ty Nền tảng Zebpay chỉ liệt kê các mã thông báo mà ASIC coi là tiền tệ kỹ thuật số (ví dụ: Bitcoin, Ethereum và Litecoin) và chúng tôi không lường trước việc đi chệch khỏi chính sách của công ty này trong tương lai gần. Chúng tôi chưa thấy bất cứ điều gì trong những thay đổi gần đây nhất cho thấy đã có bất kỳ thay đổi nào đối với vị trí đó. ASIC trước đây đã xác nhận rằng các sàn giao dịch chỉ giới hạn giao dịch tiền kỹ thuật số, theo quan điểm của họ, không phải là thị trường tài chính hay nhà cung cấp dịch vụ tài chính. [[9009003]

Kết hợp gian lận tiền điện tử gia tăng.

Đối với ASIC, các hướng dẫn cập nhật này cũng là một phần trong nỗ lực của ủy ban nhằm chống gian lận liên quan đến tiền điện tử kết hợp với các cơ quan liên quan khác, như Ủy ban cạnh tranh và người tiêu dùng Úc (ACCC). Như Cointelegraph đã báo cáo trước đó, ACCC đã tuyên bố rằng các vụ lừa đảo tiền điện tử lên tới 4,3 triệu đô la tại quốc gia này vào năm 2018.

So với năm trước, số liệu lừa đảo tiền điện tử năm 2018 đã cấu thành tội phạm tăng 190%. Tuy nhiên, toàn bộ các vụ lừa đảo tiền điện tử vẫn chỉ chiếm một con số nhỏ (chưa đến 6%) trong tổng số tiền thu được từ các hoạt động lừa đảo được ghi nhận ở nước này.

Một tình huống tương tự cũng xảy ra ở Nhật Bản, nơi Cơ quan Cảnh sát Quốc gia (NPA) đã công bố báo cáo rửa tiền cho năm 2018 cho thấy sự gia tăng các hoạt động rửa tiền liên quan đến tiền điện tử. So với tổng thiệt hại của các trường hợp được ghi lại, hoạt động rửa tiền bằng tiền điện tử chỉ chiếm chưa đến 2%.

Một điều cần lưu ý là trong các hướng dẫn cập nhật của mình, ASIC đã nhiều lần cảnh báo về việc cung cấp thông tin sai lệch về các dịch vụ mã thông báo. Kể từ năm 2018, cơ quan giám sát tài chính đã bắt đầu thực hiện các bước cụ thể trong việc chống gian lận ICO. Trước đó, ASIC tuyên bố rằng họ sẽ đảm bảo rằng tất cả các mối đe dọa của người gây hại cho thị trường tiền tệ kỹ thuật số đã bị giảm nhẹ.



Nguồn Cointelegraph